檢舉制度

第一條（訂定目的）

為落實本公司誠信經營之企業核心價值，並依據本公司「誠信經營守則」第2.22條，訂定「檢舉制度」，明確建立本公司檢舉管道及調查處理程序，使本公司所制定之「誠信經營守則」得以落實執行，並維護舉報人之合法權益。

第二條（適用範圍）

森崴能源股份有限公司及其子公司(以下稱「本公司」)之董事、經理人及受僱人，均適用本辦法。凡本公司之董事、經理人及受僱人，涉及違反本公司之「誠信經營守則」等不法之行為，皆可進行檢舉。

第三條（權責單位）

本辦法檢舉受理之專責單位為稽核室。

第四條（檢舉原則）

(一)

以實名檢舉為原則，亦得允許匿名檢舉；實名檢舉應提供檢舉人真實身分、被檢舉人姓名、單位、職務、基本情節、涉案金額等資訊；匿名檢舉需敘明違規事實或檢具違規證據資料，例如書證、物證、基本情節、當事人姓名、時間、地點、關係人，並經查證屬實後由專責單位展開內部調查。

(二)

檢舉信息經初步審視後，若有下列情況之一，得不予受理或回覆。

1.	檢舉事項無具體內容可供核查者。
2.	檢舉內容顯屬謬誤或浮誇不實者，或未能提供可資證明違法失職事實之證據，或經查證與事實不符，或純屬虛構偽造者。
3.	同一檢舉事由經適當處理，並已明確答覆，仍一再檢舉者。
4.	同一檢舉案件，檢舉人以同一事由已向公司其他管道檢舉並經受理者。
5.	檢舉案件非屬違反法令，如其性質屬勞資爭議、客戶服務爭議、情感糾紛、員工行為管理、性別平等法等，應轉請該案權責單位依特別法規處理之。

第五條（檢舉管道）

本公司建立並公告獨立檢舉信箱，供公司內部及外部人員使用：檢舉郵件信箱：[email protected]

第六條（調查原則）

(一)	檢舉受理之專責單位對於各項檢舉案件，如非屬第四條第二項範圍者，於受理後應儘速處理，並應以書面或其他方式適度通知檢舉人。
(二)	調查單位人員為檢舉人或被檢舉人的直系或旁系血親、三等親之姻親，或與被檢舉人存有自身利益衝突之虞時，應立即提出並予以迴避，並應秉持調查過程中公平及公正之原則。如調查單位人員對於特定人員參與程序，認其執行職務有利益衝突或偏頗之虞時，亦得報經稽核室主管同意後，予以排除之。
(三)	調查單位應將調查過程、結果及相關文件以書面、電子檔或系統簽核建置方式紀錄保存至少五年。保存期限未屆滿前，發生與檢舉內容相關之訴訟時，相關資料應繼續保存至訴訟終結止。

第七條（檢舉人保護）

(一)	本公司應以保密方式處理檢舉案件，並秉持迅速、公正客觀立場處理，對舉報人所提供的個人資料與檢舉資料，本公司將依法予以保密，並依法採取適當之保護措施。
(二)	本公司對於檢舉人或參與調查者應採取適當保護措施，包括但不限於：除檢舉人同意，不得於公開文書中記載檢舉人之姓名或任何足以辨識其身份之事實，對檢舉人之姓名、工作單位、地址、電話等必須嚴格保密；向檢舉人查證事實時，應在不暴露其身份之情況下進行。
(三)	檢舉人明知其揭露事證不實者，或藉以獲取不正當利益為目的者，得不受本條保護原則之保障。

第八條（審查程序）

(一)

由稽核主管負責受理及立案，呈總經理指定專案負責人或調查小組查明相關事實。

(二)

檢舉情事涉及一般員工者應通報部門最高主管及總經理，涉及董事或高階主管者應呈報至獨立董事或監察人或審計委員會。

(三)

調查屬實之檢舉案件應依下列程序處理：

1.	立即要求被檢舉人停止相關行為，並作必要之防範或緊應變措施。
2.	由相關部門提出書面檢討改善措施，並彙總調查結果、處理方式及後續檢討改善措施，呈報董事會。
3.	涉及重大違規或有致本公司受重大損害之虞者，調查單位應立即作成報告，以書面通知獨立董事或監察人。

第九條（獎懲）

檢舉案經查證屬實者，得依其檢舉情節輕重，酌發檢舉獎金；內部人員如有虛報或惡意指控之情事，應依本公司人事管理相關規定懲處。

第十條（實施）

本制度經總經理核准後公告實施，修訂時亦同。